Технико-криминалистическая экспертиза документов исследует реквизиты документа — текст, подписи, оттиски печатей и штампов, — а также бумагу, материалы письма, бланки и конструкцию многостраничного документа. Она помогает установить способ изготовления, признаки изменения или монтажа, последовательность нанесения элементов, первоначальное содержание записи и связь оттиска с конкретным клише.
Эксперт устанавливает фактические технические обстоятельства, но не решает юридический вопрос, является ли документ «подлинным», «поддельным» или недействительным. Такую оценку даёт суд или другой уполномоченный орган с учётом заключения и остальных доказательств.
Перед полной работой специалист может изучить доступные изображения и описание ситуации, оценить пригодность объекта и сообщить наиболее вероятный тип результата: можно ли проверить заявленную версию, какие ограничения уже видны и нужны ли оригинал, сравнительные образцы или дополнительный вид исследования. Предварительный прогноз помогает не заказывать экспертизу вслепую, но не является готовым заключением и не гарантирует нужный вывод.
Когда исследование документа действительно полезно
Техническое исследование назначают не из-за общего недоверия к документу, а для проверки конкретной версии. Поводом могут быть различия между экземплярами договора, подозрение на допечатку суммы или даты, подпись на заранее подготовленном листе, необычный оттиск печати, замена страницы, следы удаления записи либо копия, составленная из фрагментов разных документов.
Чаще всего экспертиза нужна в спорах о договорах, расписках, актах, доверенностях, завещаниях, протоколах собраний, первичных бухгалтерских документах, удостоверениях и бланках. Она может подтвердить наличие технических признаков вмешательства, но отсутствие ожидаемого признака также является допустимым результатом: версия заказчика не должна предопределять вывод.
Выберите задачу, а не общее название экспертизы
Технико-криминалистическая экспертиза объединяет разные задачи и методы. Для подготовки материалов и вопросов полезно сразу выбрать наиболее точное направление:
- экспертиза технического воспроизведения подписи и факсимиле — рукописное выполнение, копирование, обводка, факсимиле, печать или монтаж изображения подписи;
- экспертиза изменений в документе — подчистки, дописки, травление, смывание, исправления, замена листов и восстановление первоначального содержания;
- экспертиза оттисков печатей и штампов — способ нанесения, признаки имитации и идентификация конкретного клише;
- экспертиза последовательности выполнения реквизитов — что нанесено раньше: текст, подпись, запись или оттиск;
- рецензия на заключение технико-криминалистической экспертизы документов — проверка уже подготовленного заключения, методов, исходных данных и обоснованности выводов.
В действующем перечне экспертных специальностей техническое исследование реквизитов документов относится к специальности 3.1, а исследование материалов документов, включая отдельные задачи давности реквизитов, — к специальности 3.2. Если требуется определить период выполнения реквизита, выберите страницу экспертизы давности создания документа. Если спор касается исполнителя рукописной подписи или записи, нужна почерковедческая экспертиза. В комплексной задаче могут участвовать специалисты нескольких направлений. Как соединить вопрос об исполнителе с вопросом о времени в одном деле, разбирает комплексная почерковедческая и техническая экспертиза документа.
Что может установить эксперт
Возможности исследования определяются видом реквизита, состоянием документа и качеством сравнительных материалов. Одни задачи устанавливают способ изготовления или изменения, другие требуют сравнения с конкретным клише, устройством либо образцами. Ниже описаны основные группы технических обстоятельств, которые проверяются разными методами и не должны объединяться в один общий вопрос о «подлинности» документа.
Изменялось ли первоначальное содержание
Исследуются признаки подчистки, дописки, допечатки, травления, смывания, замены фотокарточки или листов. Если состояние объекта и применимые методы позволяют, эксперт определяет способ изменения и восстанавливает первоначальную запись. Само наличие исправления ещё не означает противоправную фальсификацию: значение и правовые последствия изменения оцениваются вне компетенции эксперта.
Как изготовлены текст, подпись или оттиск
Можно исследовать, выполнен ли реквизит непосредственно пишущим прибором, печатным устройством, факсимиле, копированием либо монтажом. Для печатного текста устанавливают способ печати и, при наличии пригодных образцов или устройства, решают идентификационные задачи. Назвать конкретную модель принтера по одному документу удаётся не всегда: возможность зависит от сохранившихся признаков и сравнительного материала.
Какой печатью нанесён оттиск
Эксперт оценивает способ изготовления и нанесения оттиска, наличие признаков имитации, использование одного или разных клише. Для вывода о конкретной печати необходимы сама печать либо качественные свободные и экспериментальные образцы. Изображение оттиска в копии позволяет решать только те задачи, для которых сохранились диагностические признаки.
В какой последовательности выполнены реквизиты
Исследование может показать, что было раньше: печатный текст или подпись, запись или оттиск печати, первоначальная запись или исправление. Наиболее информативны участки пересечения штрихов, однако для отдельных сочетаний существуют задачи и без пересечения. Возможность вывода нельзя обещать до осмотра конкретного документа.
Можно ли прочитать повреждённую или удалённую запись
В зависимости от состояния объекта выявляют слабовидимые, залитые, зачёркнутые, выцветшие, вытравленные или вдавленные записи, исследуют разорванные и обгоревшие фрагменты. Результат зависит от сохранности основы и вещества штрихов: иногда удаётся восстановить весь текст, иногда — только отдельные элементы либо зафиксировать невозможность прочтения.
Оригинал, копия и сохранность объекта
Для исследования микрорельефа, пересекающихся штрихов, состава материалов, следов подчистки и большинства идентификационных задач обычно нужен оригинал. Скан или фотография полезны для предварительной оценки, планирования исследования и некоторых задач по выявлению монтажа изображения, но не сохраняют все свойства бумаги, красителя и последовательности штрихов.
Не делайте пометок на спорном документе, не обводите нужный реквизит, не сгибайте его по линии подписи и не пытайтесь самостоятельно применять растворители или нагрев. Передавайте объект в защитной упаковке, по возможности зафиксировав его происхождение и условия хранения.
Некоторые физико-химические методы требуют отбора микропроб и могут изменить объект. Уничтожение либо существенное изменение объекта судебной экспертизы допускается только с разрешения органа, назначившего исследование. Если задача решается неразрушающими методами, предпочтение отдаётся им.
Какие материалы подготовить
Состав комплекта зависит от задачи: для первичной оценки часто достаточно качественных изображений и описания спорной версии, а для окончательного исследования могут потребоваться оригинал, образцы и технические средства. Начать можно со скана и краткого описания ситуации. Специалист отделит материалы, необходимые для организационной оценки, от объектов, без которых невозможен обоснованный вывод.
- оригинал спорного документа либо максимально качественный файл для первичного просмотра;
- определение суда, постановление следователя или проект вопросов для внесудебного исследования;
- точное указание спорного реквизита, страницы, строки, суммы, даты или оттиска;
- другие экземпляры документа и материалы, показывающие, где и когда он был получен;
- свободные образцы печати, бланка, текста или оттисков, выполненные в сопоставимый период;
- предполагаемое клише, печатающее устройство или иные технические средства, если требуется идентификация;
- сведения об условиях хранения, предыдущих исследованиях и уже выполненном отборе проб;
- готовое экспертное заключение со всеми приложениями, если требуется рецензирование.
Какие вопросы поставить перед экспертом
От формулировок зависит объём исследования, выбор методов и то, насколько точно вывод ответит на спорную ситуацию. Слишком общий, правовой или объединяющий несколько задач вопрос может оставить главное обстоятельство без ответа. Вам не обязательно готовить окончательный перечень самостоятельно: до начала работы мы изучим задачу и материалы, предложим корректные формулировки и объясним, какие из них относятся к компетенции эксперта.
В каждом вопросе назовите документ, страницу или лист, конкретный реквизит и проверяемое техническое обстоятельство. Изменения, способ выполнения, идентификацию оборудования и последовательность реквизитов ставьте отдельными вопросами. Не просите эксперта определить юридическую подлинность документа, действительность сделки или виновность лица. Окончательные вопросы судебной экспертизы утверждает назначающий орган.
- Имеются ли в указанном документе признаки изменения первоначального содержания; если имеются, каким способом внесены изменения?
- Каково первоначальное содержание записи в обозначенной части документа, если оно поддаётся восстановлению?
- Каким способом выполнены печатный текст, подпись или иной указанный реквизит?
- Имеются ли в представленной копии признаки монтажа; выполнены ли её реквизиты с одного оригинала?
- Каким способом нанесён спорный оттиск печати или штампа; имеются ли признаки его имитации?
- Одной или разными печатными формами нанесены сравниваемые оттиски?
- Нанесён ли спорный оттиск печатью, представленной на исследование?
- Какова последовательность выполнения указанных реквизитов документа?
- На одном или разных печатающих устройствах выполнены сравниваемые тексты либо части текста?
- Составляли ли представленные фрагменты ранее единый документ?
Например, вместо юридического вопроса «поддельный ли договор?» корректнее спросить о признаках монтажа, изменениях и способе выполнения конкретных реквизитов. Вместо «имеет ли документ юридическую силу?» нужно сформулировать проверяемую техническую задачу и оставить правовую оценку суду.
Следы изменения или способ изготовления реквизита не показывают сами по себе, кто действовал, с каким мотивом и умыслом и наступили ли правовые последствия. Эти вопросы суд или орган расследования решает по совокупности доказательств, а эксперт отвечает только в пределах технико-криминалистических знаний. Если он даёт правовую оценку, заключение не отменяется автоматически, но появляется основание проверить компетентность и оспаривать относимость, допустимость, достоверность и обоснованность соответствующего вывода. В уголовном процессе обнаруженная некомпетентность может повлечь отвод эксперта; в других процессах отвод возможен только по установленным для них основаниям. В зависимости от дефекта можно просить о допросе, дополнительной или повторной экспертизе, а при существенном процессуальном нарушении — ставить вопрос об исключении заключения либо признании его недопустимым доказательством в применимом процессе.
Предварительный прогноз и выбор формата работы
Организационный разбор отвечает, относится ли задача к компетенции эксперта и какой комплект нужен. Содержательный предварительный прогноз возможен после просмотра достаточных материалов: специалист оценивает наиболее вероятное направление вывода, ограничения и данные, способные изменить оценку. Прогноз может подтвердить перспективность исследования, показать слабость исходной версии или невозможность ответа по копии.
Внесудебное исследование заказывает гражданин или организация. Судебная экспертиза проводится по определению суда либо постановлению органа расследования. Если экспертиза уже назначена, эксперт не принимает от одной стороны новые материалы и не даёт ей частный прогноз по существу переданного объекта: вопросы и дополнительные документы направляются через назначивший орган.
Когда заключение уже выполнено, предметом работы становится его профессиональная проверка. Для узкого вывода о времени выполнения реквизитов существует отдельная рецензия на экспертизу давности документа.
Как проверяется обоснованность вывода
Надёжное заключение позволяет проследить путь от вопроса и объекта до результата. В нём должны быть идентифицированы исследованные реквизиты и образцы, описаны состояние документа, методы и оборудование, приведены выявленные признаки и объяснено, почему их совокупность поддерживает вывод. Степень категоричности не должна быть шире фактических данных.
Квалификация эксперта оценивается применительно к конкретной специальности и задаче. Наличие оборудования само по себе не заменяет методического обоснования, а оплата работы одной из сторон не означает допустимость удобного ей вывода. Эксперт обязан сохранять независимость и указывать ограничения исследования.
Что вы получите и как использовать результат
Результатом полной работы является письменное заключение с перечнем материалов, описанием исследования и ответами в пределах компетенции. Его можно представить суду или использовать при подготовке позиции, однако вопрос о приобщении и доказательственном значении решает суд вместе с другими материалами дела.
Если вывод ограниченный или ответить на часть вопросов невозможно, эксперт должен объяснить причины: состояние документа, отсутствие оригинала или образцов, недостаточность признаков, пределы метода. Такой результат помогает скорректировать вопросы, запросить недостающие материалы либо отказаться от неподходящей версии.
От чего зависят стоимость и срок
Объём работы зависит от числа документов и спорных реквизитов, вида задачи, состояния оригинала, количества сравнительных образцов, необходимости исследования материалов и применения нескольких методов. Для рецензии дополнительно учитываются объём заключения и приложений. Срочность и возможность дистанционного начала согласуются после проверки комплекта; оригинал при необходимости передаётся отдельно безопасным способом.
Проведение экспертизы по уголовному делу
Судебная экспертиза по уголовному делу производится государственными судебными экспертами и иными экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями.
Негосударственными судебно-экспертными учреждениями постановление Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21 декабря 2010 г. № 28 «О судебной экспертизе по уголовным делам» признаёт некоммерческие организации, созданные в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации и Федеральным законом «О некоммерческих организациях» и осуществляющие судебно-экспертную деятельность в соответствии с принятыми ими уставами.
АНО «Судебный эксперт» отвечает этому определению: организация является автономной некоммерческой организацией, а проведение судебных экспертиз — её основной уставной деятельностью (см. раздел «Документы организации»). Это само по себе не означает автоматического поручения любой экспертизы. Возможность поручить конкретное исследование определяет назначающий орган с учётом предмета дела, квалификации эксперта, оснований для отвода и действующего перечня экспертиз, выполняемых только государственными судебно-экспертными организациями.
