Комплексная почерковедческая и технико-криминалистическая экспертиза документа

Вторая сторона объясняет спорный договор просто: «подписывал, но не в тот день». Через заседание версия меняется на противоположную — «дата верная, а росчерк не мой». Проверять в таком споре приходится обе: и чья рука расписалась, и когда это произошло.

Вопросы адресованы разным специалистам. Исполнителя устанавливает почерковедческая экспертиза — по рисунку движений в подписи. Время выполнения читается не в графике, а в веществе, оставшемся в штрихах, и занимается этим исследование материалов письма. Соединить обе задачи в одном деле можно, но у соединения есть условие, которого в определениях судов обычно нет: исследования нельзя поменять местами. Датирование забирает часть штриха, а почерковеду нужен именно штрих.

Планировать поэтому приходится не только вопросы, но и их очерёдность. Что реально получить по конкретному документу, видно ещё до заказа — по изображению спорного листа и по тому, какие образцы почерка удастся собрать. Об устройстве датирования как такового читайте на странице экспертизы давности создания документа; эта — о том, как совместить его с почерковедческим исследованием.

Когда одного эксперта недостаточно

Комплекс нужен не тогда, когда документ вызывает много вопросов, а тогда, когда вопросы требуют разных специальных знаний и опираются на один и тот же реквизит. Вот что удаётся выяснить о такой подписи.

• Кем выполнена спорная подпись — самим лицом, другим человеком, с подражанием подлинной подписи.
• Совпадает ли время выполнения той же подписи с датой, которая стоит в документе.
• Не выполнена ли подпись в необычном состоянии или в непривычных условиях — задача диагностическая, её решает тот же почерковед.
• Пригодна ли подпись для датирования и останется ли она пригодной для почерковедческого исследования после отбора проб.
• Нет ли следов нагрева, света или химии на участке листа с подписью.

Дальше начинается зона суда. Комплекс расширяет круг вопросов, но границу компетенции не сдвигает: ответы «подпись выполнена не самим владельцем» и «подпись выполнена позже проставленной даты» дают в сумме два факта, а не подлог. В подлог их связывает суд. Ни один из двух экспертов не устанавливает действительность сделки, умысел стороны и её осведомлённость. Техническую половину задачи ведёт технико-криминалистическая экспертиза документов.

Повод обратиться появляется, когда объяснения второй стороны меняются от заседания к заседанию. Оговорка при этом обычная: одного лишь недоверия к документу для назначения комплекса мало, и суду называют конкретные факты, которые не сходятся ни с подписью, ни с проставленной датой. И честно: чаще спор закрывается одним вопросом, а одна экспертиза стоит дешевле двух половин.

Комплексная и комиссионная экспертиза — разные вещи

Слова похожи, и в ходатайствах их путают постоянно. Цена ошибки — потерянное заседание: в определение попадёт та форма, которая названа в ходатайстве, а не та, которую имели в виду. Форм четыре, и выбирают между ними заранее.

• Один эксперт. Бывает, что у специалиста есть подготовка сразу по двум направлениям; тогда оба вопроса закрывает он, и комплексом работа не считается, хотя вопросов в ней два.
• Комиссия. Группа из нескольких человек одного профиля, занятых общей задачей: они перепроверяют друг друга, а не дополняют, и второе направление в такой группе не появится.
• Комплекс. Эксперты разных специальностей решают разные вопросы об одном объекте, а общий вывод формулируется по совокупности полученных данных.
• Две отдельные экспертизы. Те же работы, назначенные порознь и нередко в разные учреждения. Путь законный, но именно он чаще прочих ломает очерёдность.

Когда спорен только исполнитель, достаточно узкой работы: этим занимается идентификационная экспертиза почерка и подписи. Когда спорно только время — экспертиза давности выполнения подписи.

Порядок исследований и почему его нельзя менять

Правило звучит просто: сначала почерковедческое исследование, потом отбор проб. Нарушить его можно один раз, и обратного хода у нарушения нет.

Ломается очерёдность не по чьему-то расчёту, а сама собой. Спор идёт о дате, вопрос о дате в определении стоит первым, материалы уходят в лабораторию — и за работу берётся тот, чей вопрос назван раньше. К моменту, когда до подписи доходит почерковед, часть подписи уже вырезана. Заказчик оплатил обе половины, а получил одну, и узнаёт об этом из готового заключения.

Поэтому очерёдность оговаривают в определении отдельной фразой, а не выводят из нумерации вопросов.

Что теряет почерковед после вырезов

Датирование измеряет остаток летучих компонентов в штрихе, а достать его удаётся лишь одним путём — вынув кусочек штриха вместе с бумагой. Вырез — это в буквальном смысле кусок буквы.

Почерковед опирается не на общий вид подписи, а на частные признаки: где движение началось, где оборвалось, как соединены элементы, где сильнее нажим. Такие участки насыщены веществом больше прочих, поэтому в пробу чаще всего идут именно они. Последствие не в том, что вывод станет чуть слабее: часть признаков после отбора проб физически отсутствует, и эксперт либо переходит к вероятной форме вывода, либо отвечает, что решить вопрос не представляется возможным. У короткого росчерка это наступает раньше, чем у развёрнутой подписи с расшифровкой.

Обратный порядок не стоит ничего — потерь он не создаёт. Резерв при этом устроен не так, как в работах одной специальности: делить приходится не документ между двумя экспертизами, а один штрих между двумя специалистами, и участки им нужны разные. Схему отбора поэтому согласуют до вырезов и сразу с обоими.

Когда очерёдность можно не соблюдать

Правило действует там, где обе задачи адресованы одному реквизиту. Если почерковеду достаётся подпись, а второму эксперту — оттиск печати или печатный текст, объекты разные, очерёдности между ними нет, и работы идут параллельно; срок от этого сокращается.

Похоже выглядит случай, когда однотипных подписей в документе несколько и одну заранее выводят из-под проб. Ловушка тут одна: почерковеду обычно нужна именно спорная подпись, а не соседняя, поэтому решение «оставим ему другую» подходит не для каждого дела. Обсуждать его стоит до вынесения определения, а не после.

Одна половина задания стареет, другая нет

Два вопроса живут по разным часам. Почерковедческая задача от возраста документа зависит мало: рисунок движений в подписи со временем не меняется, и подпись многолетней давности исследуется так же, как прошлогодняя, — нужны лишь образцы, относящиеся к тому же периоду. Датирование живёт коротко: летучая часть покидает штрих всё медленнее, примерно после двух лет её остаток опускается до фонового уровня, и прибор перестаёт различать документы, между которыми годы разницы. Пределы определённости, доступные измерению, описаны на странице о точности экспертизы давности документа.

Отсюда следствие, которое стоит держать в уме с первого дня спора: комплекс, отложенный, положим, на год, превращается в одну почерковедческую экспертизу. Задание останется прежним, а вторая половина закроется словами «не представляется возможным». Встречается и зеркальная ошибка: сторона заказывает почерковедческое исследование сейчас, а вопрос о времени откладывает «на потом, если понадобится», — и планирует то, чего к этому моменту уже не будет.

Что покажет предварительная оценка

Оценить перспективу до заказа полезно потому, что решать предстоит не «делать или нет», а что именно заказывать. Покажите спорный лист целиком и отдельно, крупно, саму подпись, назовите проверяемую дату и скажите, какими образцами почерка вы располагаете и каким периодом они датированы. По этому набору специалист скажет, какая из двух половин реальна, какая под вопросом и в каком порядке их разумно ставить.

Неблагоприятная оценка полезна не меньше благоприятной: узнать о непригодности подписи к датированию дешевле до вырезов, чем после. Задание тогда сокращается до почерковедческого, а документ остаётся целым. Границы у такого разговора жёсткие. Он не заменяет заключения, нужного ответа не сулит и по ходу работы может быть пересмотрен. Глубину предварительного разбора и форму его результата оговаривают до начала; за письменное мнение эксперта в прайсе отвечает отдельная строка. А для дела, где экспертиза уже назначена судом, действует запрет: обращаться к назначенному эксперту в обход суда сторона не вправе.

Как сформулировать ходатайство

От обычного ходатайства о назначении экспертизы это отличается тремя строками — и как раз их в тексте чаще всего не оказывается. Начинается оно как любое другое: описываются обстоятельства, которые расходятся с документом, а не сомнения в нём, и перечисляются вопросы, сгруппированные по задачам с указанием, к чьей компетенции каждая относится.

Дальше идут строки, ради которых ходатайство и переписывают.

1. Прямая просьба назначить комплексную экспертизу с участием специалистов в области почерковедения и в области исследования материалов документов. Формулировка «назначить экспертизу документа» оставляет выбор формы на усмотрение суда и эксперта.
2. Поручение одному учреждению, где есть обе специальности. Когда работы расходятся по разным организациям, документ ездит между ними, и последовательность не контролирует никто.
3. Разрешение на частичное повреждение подлинника — с оговоркой об очерёдности: пробы отбираются после того, как почерковедческая часть завершена.

Полезно приложить и сведения о конкретном учреждении, которое вы предлагаете: суд предложением не связан, но без него подбор затягивается на отдельное заседание. Отклонить просьбу, принять её или изменить вопросы — усмотрение суда.

Какие материалы нужны

Комплект тут не сумма двух комплектов, а их объединение: часть материалов работает сразу на обе половины, и собирать их дважды не нужно.

1. Подлинник целиком, со всеми листами. Датирование по копии не выполняется: измерять в ней нечего. Почерковедческое исследование по качественной копии иногда берут, но часть частных признаков в ней теряется, и для комплекса этот путь всё равно не выход.
2. Образцы почерка и подписи проверяемого лица — свободные, условно-свободные и экспериментальные. Свободные ценнее прочих: их не готовили ни для эксперта, ни для суда.
3. Проверяемая дата и адресация подписи: номер листа, место на нём, от чьего имени она стоит.
4. Разрешение на частичное повреждение подлинника.
5. Письменная история листа: где хранился и что с ним происходило после начала спора.
6. Перечень реквизитов, остающихся в резерве: какие подписи и оттиски в работу не идут.

Нехватка бьёт по половинам по-разному. Без образцов почерка почерковедческая часть остаётся без ответа — сравнивать не с чем, и никакое оснащение лаборатории этого не заменит. У датирования нехватка сравнительных образцов границы вывода расширяет, но ответ сохраняется. Поэтому сбор материалов начинают с образцов: их поиск занимает больше всего времени и обычно упирается в третьих лиц. Узкое место, впрочем, почти всегда одно — доступ к подлиннику: держит его вторая сторона либо он подшит в дело. Внутри процесса помогает ходатайство об истребовании доказательства; вне процесса остаётся согласовывать доступ с тем, у кого оригинал, — без его воли исследование не стартует.

История листа нужна обоим экспертам, но по-разному

Умышленное воздействие и обычная небрежность хранения оставляют на бумаге одну картину — это общее место всей темы. У комплекса к нему добавляется своё. Нагрев и сырость действуют не только на вещество штриха: лист коробится, волокна разбухают, контуры расплываются. Почерковед видит ту же подпись уже с искажённой геометрией — размытый край, изменившееся соотношение элементов — и способен прочитать это как замедленный темп письма, признак необычного состояния или подражания.

Выходит, что одно и то же обстоятельство хранения первому эксперту портит измерение, а второму подсовывает ложный признак. Развести эти два следствия удаётся тем, что оба смотрят один документ и сверяют находки между собой. Поэтому историю листа прикладывают к комплексному заданию целиком, а не «для того, кто занимается временем»: на практике её как раз и не прикладывают, считая, что почерковеду она ни к чему. Оговорка обычная: эксперт фиксирует факт воздействия, а не его причину — намеренным его называет суд.

Как оформляется заключение и что делать при разногласиях экспертов

Комплексное заключение — не два документа под одной обложкой и не общий текст, написанный вдвоём. Подписи в нём стоят не под работой целиком: каждый расписывается за то, что выполнил, и ответственность на соседа по заданию не переходит. Итоговый ответ формулируют те, чьи познания позволяют его сделать, — и это тоже не «все, кто участвовал».

Общий ответ складывается не всегда, и в этом нет брака: несовпадение позиций в комплексном заключении полагается зафиксировать, а не сгладить.

Разногласием при этом не является случай, который на него больше всего похож: «подпись выполнена самим владельцем» и «выполнена позже проставленной даты» бывают верны одновременно, а в прениях эту пару всё равно предъявят как противоречие.

Проверять готовое заключение начинают не с выводов, а с того, чьей подписью каждый вывод закрыт и совпадает ли специальность подписавшего с существом ответа. Вывод о времени за подписью одного лишь почерковеда — дефект, заметный без специальных знаний.

Как сформулировать вопросы эксперту

Задание — это и есть границы работы: перечень вопросов определяет, какой объект будет изучен, какими приёмами и в каком виде придёт ответ. Судьба заключения в споре решается, стало быть, ещё на стадии формулировок. Всё, что в задание не попало, эксперт не исследует, а расплывчатая запись кончается либо ответом мимо спора, либо сообщением о невозможности ответить. Разобрать задачу и подготовить формулировки мы поможем — под ваш случай, будь то обращение к нам, текст ходатайства или проект судебного определения; такая подготовка оплачивается отдельно, ориентиры по деньгам и времени приведены в ценовом блоке.

Отсюда и правила, которых требует именно эта конфигурация: вопросов два, и адресованы они разным специалистам. Не соединяйте «кто» и «когда» в одной фразе: ответ придёт по одной из двух задач, а вторая останется без исследования. Указывайте, к чьей компетенции относится каждый вопрос, — это помогает суду распределить их между экспертами. Индивидуализируйте реквизит и назовите проверяемую дату. Не требуйте конкретного числа: ответ приходит промежутком. И добавьте вопрос, которого в задании на одну экспертизу не требуется, — о том, уцелеет ли объект для второй половины. Первые три формулировки ниже относятся к исполнителю, следующие три — ко времени, последние три связывают обе задачи.

1. Кем — самим [ФИО] или другим лицом — выполнена подпись от имени [ФИО] на листе [номер] документа [реквизиты]?
2. Не выполнена ли эта подпись с подражанием подлинной подписи [ФИО] либо с применением технических приёмов?
3. Не выполнена ли подпись от имени [ФИО] в необычном состоянии или в непривычных условиях письма?
4. Позволяет ли состояние подписи от имени [ФИО] на листе [номер] установить время её выполнения и какой объём штрихов уйдёт в пробы?
5. Выполнена ли подпись от имени [ФИО] на листе [номер] в тот период, к которому документ отнесён датой [дата]?
6. Каким временным промежутком ограничено выполнение подписи от имени [ФИО] в документе [реквизиты]?
7. Сохранится ли пригодность подписи от имени [ФИО] для почерковедческого исследования после отбора проб, необходимых для установления времени её выполнения?
8. Одним ли лицом и в один ли период выполнены подписи от имени [ФИО] в документах [перечень]?
9. Не подвергался ли участок листа [номер] с подписью от имени [ФИО] нагреву, свету или химической обработке и могли ли такие воздействия исказить признаки почерка?

Две просьбы приходят в обращениях чаще прочих, и обе стоит переписать до подачи ходатайства.

• «Провести комплексную экспертизу документа» → «Кем выполнена подпись от имени [ФИО] на листе [номер] и соответствует ли время её выполнения дате [дата]? Исследование материалов письма провести после завершения почерковедческого». Название формы исследования вопросом не является: комплекс складывается из вопросов, а не заменяет их.
• «Назначить комиссионную экспертизу подписи и давности» → «Назначить комплексную экспертизу, поручив её экспертам, обладающим познаниями в исследовании почерка и в исследовании материалов документов». Комиссия — это несколько экспертов одной специальности, и вопрос о разных специальностях она не закроет.

Причина ограничений в том, что комплекс складывает две ограниченные компетенции, а не создаёт из них третью, более широкую. Ждут от него обычно обратного: раз экспертов двое, вместе они наконец скажут, поддельный документ или нет. Отсюда практическое следствие, которого у односоставного заключения нет: у комплекса есть собственный способ выйти за границу компетенции — вывод, которого не поддерживает ни одна из двух исследовательских частей. Само по себе такое высказывание заключение не отменяет, но становится опорой для возражений: хватало ли исполнителю подготовки и вытекает ли вывод из добытых данных. Про отвод стоит помнить разницу между процессами: по уголовным делам недостаточная подготовка эксперта прямо отнесена к основаниям для отвода, а в гражданском, арбитражном и административном судопроизводстве перечни оснований свои, и загодя строить на этом позицию не стоит.

Что делать с готовым заключением

Частый исход комплексной работы — полный ответ по одной половине и «не представляется возможным» по другой. Половиной результата это не делает, но позицию придётся пересобрать: доводы, рассчитанные на два ответа, дальше держатся на одном, и оппонент прочитает это не позже вас.

Дальше — допрос эксперта, и по комплексной экспертизе вызывать разумно обоих: спрашивают их о разном. Почерковеда — какие частные признаки легли в основу вывода и не пришлись ли они на участки, откуда потом брали пробы. Второго эксперта — из скольких участков отобраны пробы и с кем согласована схема отбора. И третий вопрос, который возникает только по комплексу: в какой последовательности выполнялись части и чем эта последовательность подтверждается — актом отбора проб, снимками до вырезов, датами в исследовательских частях.

Своё исследование сторона заявляет к приобщению вместе со сведениями о квалификации каждого исполнителя — их тут несколько; дополнительного веса в глазах суда это документу не даёт. Когда же работа выполнена по определению суда, стороны в её передаче не участвуют.

Дополнительная и повторная экспертизы упираются в вопрос об уцелевшем объекте, и у комплекса ответ на него распадается надвое. Почерковедческую часть повторить удаётся в большинстве случаев: объект от исследования не расходуется. Часть о времени — лишь при условии, что в документе остался нетронутый реквизит. Поэтому «повторная комплексная» нередко оборачивается повторной почерковедческой и отказом по второй половине, и выяснять это лучше до ходатайства. Рецензия на экспертизу давности создания документа устроена иначе: она разбирает не документ, а методику готовой работы; методик в комплексном заключении две, и рецензента подбирают по той части, с которой вы спорите. Ни одна из этих просьб не удовлетворяется сама собой — по каждой высказывается суд.

До заседания комплексный вывод работает связкой. Каждую половину по отдельности объяснить нетрудно: «подписывал не глядя» закрывает вопрос о дате, «дата верная, а росчерк похож на мой» — вопрос об исполнителе. Вместе обе бытовые версии не держатся, и вторая сторона понимает это раньше суда. Спорить она поэтому будет не с выводами, а с порядком работы: в какой очерёдности шли части, кто и как оформил отбор проб. Возражение это снимается документами из дела, а на переговоры их обычно не берут.

От чего зависят стоимость и срок

Комплекс обходится дешевле двух отдельных экспертиз и занимает больше времени, чем каждая из них по отдельности.

Дешевле — потому что подготовительная часть у двух исследований общая и делается однажды. Дороже одной экспертизы — потому что исследований всё-таки два, и каждое считается по-своему. У двух частей и счётные единицы разные: почерковедческая растёт от числа проверяемых лиц, а не подписей, потому что каждое новое имя — это отдельное сравнение с отдельным комплектом образцов, тогда как вторая часть растёт от того, сколько штрихов уйдёт в пробы.

Дольше — потому что обе части, когда они адресованы одному реквизиту, одновременно не идут. Очерёдность задана объектом, а не загрузкой лаборатории, поэтому экономии времени, которой ждут от «одного заключения вместо двух», в таком задании не выйдет. Внутри второй части темп задаёт методика: повторные замеры выполняют через установленные интервалы, и деньгами эти интервалы не сокращаются. К лабораторному сроку добавляется процессуальный, если разрешение повредить документ приходится испрашивать отдельно. Выезд к месту хранения оригинала и явка эксперта в заседание в исследование не входят и считаются своим порядком.

Состав работы читается по документу, а не по описанию спора, поэтому сумму называют после того, как увидят лист. Пришлите изображение спорного листа, назовите проверяемую дату и скажите, есть ли у вас образцы почерка, — этого хватит, чтобы назвать состав работы и порядок цифр. Обсудить это удобно по телефону 8 (800) 333-24-09; описать ситуацию письменно можно через форму на сайте.